全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于修訂《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南[試行]》的公告股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2015]91號

——更新時間：2015-10-26 10:43:35 點擊率: 7338

八、填寫掛牌進(jìn)度計劃

主辦券商應(yīng)在獲知申請掛牌公司代碼和簡稱的當(dāng)日或第二個轉(zhuǎn)讓日，填寫《股份公司股票掛牌進(jìn)度計劃表》并通過郵件方式發(fā)送給全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部，合理安排申請掛牌公司辦理掛牌手續(xù)的時間，并嚴(yán)格執(zhí)行。

九、股份初始登記

（一）申請掛牌公司應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請掛牌材料受理通知書后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”）網(wǎng)站http://www.chinaclear.cn/辦理在線登記平臺注冊。

（二）信息填報無誤的，中國結(jié)算北京分公司將在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)郵寄在線登記平臺U-KEY及用戶手冊。

（三）申請掛牌公司取得中國結(jié)算郵寄的U-KEY和全國股轉(zhuǎn)公司出具的同意掛牌函后，根據(jù)中國結(jié)算北京分公司的要求在線辦理股票初始登記，取得電子版的《股份登記確認(rèn)書》。

十、辦理股票掛牌

申請掛牌公司取得中國結(jié)算北京分公司出具的《股份登記確認(rèn)書》的當(dāng)日11時前，將《股份登記確認(rèn)書》、《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》（加蓋主辦券商和申請掛牌公司公章）掃描件、《做市商持有證券信息表》（如有）提交至全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得《股份登記確認(rèn)書》當(dāng)日起算的第三個轉(zhuǎn)讓日）以便辦理股份進(jìn)入交易系統(tǒng)的操作。

十一、掛牌前的第二次信息披露

（一）披露時間

T-1日（T日為掛牌日，下同），申請掛牌公司及主辦券商通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺報送第二次信息披露文件。

系統(tǒng)將在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。

（二）披露文件

1．關(guān)于公司股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告；

2．關(guān)于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告（如有）；

3．其他公告文件。

十二、申請掛牌同時發(fā)行股票融資的流程

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是公開市場，為提高投融資對接的效率，滿足申請掛牌公司的融資需求，申請掛牌公司可在申請掛牌時或掛牌審查期間提出股票發(fā)行申請，履行董事會、股東大會審議程序，自主決定發(fā)行方式、發(fā)行價格和發(fā)行比例。申請掛牌同時股票發(fā)行后股東不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準(zhǔn)。

（一）報送備案材料

在完成股票認(rèn)購、驗資后，參照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》及其指引的有關(guān)規(guī)定，申請掛牌公司向全國股轉(zhuǎn)公司shouli@neeq.com.cn報送全套備案材料，取得《受理通知書》（電子版）后，再通過業(yè)務(wù)支持平臺上傳全套材料；取得全國股轉(zhuǎn)公司出具的股份登記函。

（二）辦理股份登記

取得股份登記函后，申請掛牌公司根據(jù)中國結(jié)算北京分公司的要求辦理股份初始登記，初始登記的股份為發(fā)行完成后的全部股份。

（三）披露發(fā)行的股份等文件

取得《股份登記確認(rèn)書》后，申請掛牌公司披露《關(guān)于公司掛牌同時股票發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告》等文件。

（四）披露工商變更登記公告

申請掛牌公司完成工商變更登記后，發(fā)布《關(guān)于完成工商變更登記的公告》。

（五）通過股票發(fā)行持有公司股份的股東

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》的規(guī)定，通過申請掛牌同時股票發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

（六）掛牌日后完成股票發(fā)行的

申請掛牌公司擬于掛牌日后完成股票發(fā)行的，其發(fā)行程序及投資者適當(dāng)性要求按照已掛牌公司股票發(fā)行的規(guī)定辦理。

十三、掛牌儀式

申請掛牌公司擬舉辦掛牌儀式的，請?zhí)顚憽度珖赊D(zhuǎn)公司掛牌儀式申請》，發(fā)郵件至guapaiyishi @neeq.com.cn，與全國股轉(zhuǎn)公司信息研究部溝通具體事宜。

十四、臨時公告

申請掛牌公司在首次信息披露至股票掛牌期間應(yīng)遵守《關(guān)于申請掛牌期間公司信息披露相關(guān)問題的通知》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]26號）的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

在此期間需進(jìn)行信息披露的，應(yīng)通過電子郵件方式向全國股轉(zhuǎn)公司掛牌業(yè)務(wù)部財務(wù)和非財務(wù)審查員提交公告文件（加蓋申請掛牌公司公章或其他信息披露主體公章）、主辦券商情況說明（加蓋主辦券商公章）、信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表（加蓋主辦券商公章）等文件的掃描件，同時將抄送xxpl@neeq.com.cn。經(jīng)同意后，相關(guān)公告文件在轉(zhuǎn)讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進(jìn)行披露。

十五、部分文件參考格式

（一）證券簡稱及證券代碼申請書

（二）主辦券商辦理股份公司股票掛牌進(jìn)度計劃表

（三）掛牌公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票公開轉(zhuǎn)讓記錄表

（四）掛牌公司做市轉(zhuǎn)讓股票公開轉(zhuǎn)讓記錄

（五）全國股轉(zhuǎn)公司掛牌儀式申請表

（六）協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票掛牌提示性公告

（七）做市轉(zhuǎn)讓股票掛牌提示性公告

（八）掛牌同時發(fā)行的股票公開轉(zhuǎn)讓公告

（九）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告

（十）股票初始登記申請表

（十一）信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表